Влияние деятельности ТНК на экономику России
Мировая экономика - сложная система, объединяющая свыше 200 стран и территорий, в которой за последнюю четверть века произошли крупные перемены. Изменился социально-экономический облик мирового хозяйства. Распалась мировая социалистическая система. Изменился состав развитых стран.
Под влиянием НТП произошли глубокие изменения в отраслевой структуре экономики, в промышленно развитых странах в основном возобладал интенсивный тип развития.
Эти коренные изменения в структуре и функционировании мирового хозяйства способствовали ускорению процессов интернационализации и глобализации производительных сил, факторов производства, в основе которых - международное перемещение предпринимательского капитала. Транснациональные корпорации (ТНК) и транснациональные банки (ТНБ) превратились в один из основных структурообразующих факторов мирового хозяйства. [1]
Важнейшим элементом развития мировой экономики и международных экономических отношений являются транснациональные корпорации. В последние десятилетия им уделяется много внимания. Сегодня нет ни одного значительного процесса в мировой экономике, который происходил бы без участия ТНК. Они выступают основной силой, формирующей современный и будущий облик мира, принимают прямое и косвенное участие в мировом политическом процессе и политических процессах в разных странах.
Актуальность темы работы обусловлена тем, что ТНК становятся такими же равноправными участниками международных экономических отношений, как и собственно государства базирования и принимающие страны. Как следствие, ТНК начинают в ряде случаев играть главенствующие роли в национальных экономиках мира. Таким образом, ТНК - это достаточно сложное и постоянно развивающееся явление в системе мирохозяйственных связей, требующее пристального внимания, национального и международного контроля, что делает тему дипломной работы весьма актуальной.
Объектом исследования работы являются транснациональные корпорации.
Предмет исследования: деятельность ТНК, их показатели и влияние на экономику страны.
В этой связи с учетом существующего опыта и современных тенденций развития транснациональных корпораций данная работа имеет своей целью рассмотреть особенности транснациональных корпораций и их влияние на национальную экономику.
Исходя из поставленной цели, были сформулированы следующие задачи:
• проанализировать сущность ТНК, их форм и общих экономических преимуществ;
• провести взвешенный анализ роли ТНК в мировой экономике, на рынке инвестиций, а также проанализировать особенности роли ТНК в российской экономике.
1. Роль ТНК в мировой экономике
1.1 Теоретические аспекты функционирования ТНК
Современный этап развития мировой экономики характеризуется существенными качественными переменами. Динамика глобальной экономической системы все больше определяется основными трендами развития процесса глобализации.
Процессы глобализации экономики привели к появлению новых игроков на арене - транснациональных корпораций (ТНК).
Существуют различные определения ТНК. Например, И.П. Фаминский дает следующее определение ТНК: «ТНК - крупнейшие компании, национальные по капиталу, но превратившиеся на базе вывоза капитала в международные по сфере своей деятельности. Как правило, за пределами основной страны осуществляется не менее ¼ производственной деятельности ТНК.» [2] Белорусов А. С. определяет ТНК как «…хозяйственное объединение, состоящее из головной (родительской, материнской) компании и зарубежных филиалов» [3] . Несомненно, что характерными признаками ТНК являются размер производства, международная деятельность и наличие зарубежных филиалов.
Транснациональные компании, с одной стороны, выступают в качестве основного движущего фактора глобализации, образуя наиболее активный и динамично развивающийся сектор мировой экономики, с другой - являются отражением специфики развития всей мирохозяйственной системы в рамках глобализационных процессов.
Тесная взаимосвязь глобальных процессов и их основных авторов - ТНК, обуславливает целесообразность комплексного рассмотрения основных этапов развития транснациональных компаний и характерных черт современного этапа глобализации.
Термин "транснациональная корпорация" впервые был использован Организацией Объединенных Наций для обозначения предприятия, не зависимого от страны своего происхождения и формы собственности (частные, государственные или смешанные), имеющего отделения в двух или более странах, которые функционируют в соответствии с такой системой принятия решений, которая позволяла бы проводить согласованную политику и общую стратегию.
Современные ТНК, имея определенные национальные особенности (в зависимости от страны происхождения - американские, европейские или азиатские корпорации) в большинстве своем обладают следующими отличительными чертами:
• планетарное видение рынков и осуществление конкуренции в мировом масштабе (т.е. основная цель - максимизация рынка);
• раздел мировых рынков с немногими такими же глобальными ТНК;
• координация действий своих филиалов на основе новых информационных технологий;
• гибкая организация каждого отдельного производственного узла, адаптивность структур корпорации, единообразная организация бухучета и аудита;
• объединение филиалов, заводов, совместных предприятий в единую сеть управления, интегрированную с другими сетями ТНК;
• преимущественное участие в высокотехнологичных отраслях, обеспечение высокой рентабельности путем своевременного изменения географического распределения и отраслевой структуры интегрированного в масштабе ТНК бизнеса;
• интеграция глобальных компаний между собой в форме так называемых стратегических соглашений или альянсов.
Таким образом, в процессе экономической эволюции ТНК выработали различные модели внутренней организации и стратегии поведения. При этом современные тенденции развития транснациональных корпораций в значительной степени влияют на тренды развития мировой экономики в целом.
В течение каждого периода развития ТНК имели свои характерные черты. Анализ настоящих особенностей деятельности ведущих ТНК позволяет выделить следующие основные тенденции современного этапа их развития.
1. Расширение экономических, политических и социальных масштабов функционирования современных ТНК. В настоящее время в мире практически не осталось стран, где бы влияние ТНК не ощущалось прямо или косвенно. На данном этапе ТНК превратились из объектов в субъекты международной политики и экономики, активно участвуя во всех глобальных процессах, происходящих в мире. Свидетельством той роли, которую в настоящее время играют транснациональные корпорации в мировой политике и экономике, явилось и создание при ООН Центра и Комиссии ООН по ТНК.
2. В специфике деятельности ТНК сохраняются основные классические тенденции, связанные со стремлением ТНК к концентрации и централизации капитала. Многочисленные слияния и поглощения остаются одним из основных инструментов дальнейшего усиления экономической мощи ТНК для последующего доминирования на мировых рынках.
3. В политике транснациональных компаний последнего поколения появляется новая стратегическая цель - рост прибыли, которая постепенно приходит на смену прежней стратегии - сокращению расходов.
4. Происходит рост числа корпорации, стремящихся переориентировать свою деятельность на сферу услуг. Необходимость диверсификации деятельности транснациональных компаний для усиления экономической мощи привела к формированию такой тенденции, как переход на производство продукции самого высокого уровня передела и концентрации деятельности в сфере услуг. Одновременно особое преломление получает такой признак ТНК, как наличие прямых зарубежных инвестиций, которые осуществляются теперь в основном в сферу обслуживания и в сервисные центры.
5. Основная сфера деятельности ТНК была и остается связанной с созданием и использованием высоких технологий, а в настоящее время, прежде всего, новых информационных технологии. Одной из характерных черт современных ТНК являются их значительные расходы на научно-исследовательские и опытно-конструкторские разработки (НИОКР). Во многом это обусловлено тем, что у ТНК проще доступ к финансовым ресурсам.
6. Увеличение посредством деятельности ТНК финансовых потоков, не связанных с обслуживанием материального производства (значительный рост спекулятивного капитала). Одним из следствий деятельности ТНК становится формирование интегрированной международной финансовой системы. Свободно перемещаемый в современном экономическом пространстве транснациональный капитал по большей части является спекулятивным. Финансовый рынок стал играть независимую от рынка товаров и услуг роль, а деньги сами превратились в товар.
7. Совокупные зарубежные инвестиции всех транснациональных корпораций в настоящее время играют более существенную роль, чем торговля. ТНК контролируют треть производительных капиталов частного сектора всего мира, более 90% прямых инвестиций за рубежом
На современном этапе развития мирового хозяйства можно отчетливо проследить взаимозависимость двух направлений глобализации - рост ТНК и регионализации. Особенно сильно данная взаимосвязь прослеживается на примере ЕС, где миграция транснационального капитала резко возросла в условиях полномасштабных интеграционных процессах. Происходившие в ЕС институциональные преобразования изменили инвестиционный климат и поставили ТНК перед необходимостью приспосабливать трансграничные операции к новым условиям размещения прямых иностранных инвестиций. В тоже время проводимая ТНК международная корпоративная интеграция имеет важное значение для усиления конвергенции национальных хозяйств в ЕС.
Наиболее частым представляется создание вертикально-интегрированной компании (собственности ТНК) в национальной экономике или в экономическом блоке. При этом обеспечивается эффективность и гибкость в обеспечении основного производства сырьем и полуфабрикатами, обеспечиваются внутренние каналы реализации готовой продукции и, что наиболее значимо. Существенно уменьшаются риски пребывания ТНК на чужой территории. Вертикальная интеграция особенно эффективна при трансакциях крупных, глобально ориентированных ТНК с многоотраслевым производством на региональной основе. Подобные компании, обладая диверсифицированной производственной базой, интегрированной системой обслуживания и развитыми сбытовыми связями, значительно усиливают свои позиции. Вертикальная интеграция позволяет ТНК сосредотачивать собственные основные ресурсы на производстве наукоемкой продукции, в то время как местные компании обеспечивают производство полуфабрикатов или стандартных товаров на условиях «аутсорсинга». Данный подход позволяет ТНК существенно увеличивать рентабельность производства.
В целом, дальнейшее развитие ТНК подчиняется двум основным
направлениям в развитии регионализации, а именно: повышению степени
конвергенции стран-участников интеграционной группировки и увеличению участников блоков. Все это существенно воздействует на структуру и динамику международного производства ТНК [4] .
В экономической литературе, исследующей проблемы развития международных корпораций, все они разделены на три группы:
Первая группа- так называемые транснациональные корпорации (ТНК), которые представляют собой крупнейшие компании преимущественно с однонациональным акционерным капиталом и характером контроля над деятельностью всей корпорации. ТНК осуществляют свою деловую активность в других странах с помощью организации там филиалов и дочерних компаний, обладающих самостоятельными службами производства и сбыта продукции, научно-исследовательскими центрами и т.д. (“Дженерал моторс”, “Форд”, ИБМ (IBM) и “Экссон”, “Нестле” и др.)
Вторая группа - многонациональные корпорации (МНК). Это тресты, концерны и другие производственные объединения, которые являются международными фирмами не только по ареалу их деятельности, но и по контролю над ними. МНК объединяют национальные компании двух или более стран на производственной и научно-технической основе, которые принадлежат собственникам из этих стран (англо-голландский химико-технологический концерн “Юнилевер”, англо-голландский концерн “Ройял датч - Шелл, итало-французский автомобильный концерн “Фиат - Ситроен”)
Третья группа - международные корпоративные союзы, чаще всего выступающие в организационной форме консорциумов. Эти образования создаются на производственной, научно-технической и коммерческой основе и представляют собой специальные объединения промышленных, банковских и других концернов, создаваемых для решения крупных экономических задач. Классическим примером такого международного союза концернов является западноевропейский консорциум “Эрбас индастри” [5] .
1.2 Экономические преимущества ТНК
Как указывалось выше, конечной целью транснациональных корпораций является присвоение прибыли. Для достижения этой цели у них имеется множество преимуществ по сравнению с другими участниками международных экономических отношений.
Основные побудительные мотивы ТНК при глобализации своего бизнеса:
1. Стремление к технологическому лидерству, являющемуся в современном мире залогом конкурентного преимущества на рынках.
2. Оптимизация размера корпорации и экономия масштаба организации, уже неосуществимая в узких рамках национальных рынков.
3. Доступ к иностранным природным ресурсам для надежного обеспечения собственного производства сырьем.
4. Борьба за новые, в том числе и иностранные, рынки сбыта, преодоление импортных барьеров.
5. Снижение себестоимости и увеличение конкурентоспособности своей продукции за счет рассредоточения производства и рационализации отдельных операций воспроизводственного процесса.
6. Внедрение единой системы управления предприятиями корпорации, организация внутреннего рынка, создание рекламно-информационной сети.
7. Установление прочного контроля за рынками иностранных государств не только через филиалы материнских компаний и смешанные предприятия, но и с помощью союза с политическими элитами, через которые оказывается многоаспектное влияние на принимающие государства.
8. Рационализация налогообложения за счет использования специфических черт налоговых систем стран, в которых работает корпорация.
Естественно, что цели создания ТНК должны быть оправданы с экономической точки зрения. Поэтому важным в этом вопросе является показать, в чем экономические преимущества транснациональных корпораций при достижении поставленных задач. Первое , о чем здесь следует упомянуть, это то, что ТНК восполняет ограниченность внутреннего рынка за счет зарубежных стран; второе преимущество ТНК - это относительная легкость проникновения на рынок;
третьим преимуществом можно назвать выгодные условия в конкурентной борьбе.
Следующим положительным моментом в деятельности ТНК является то, что она способна быстро перемещать производственные ресурсы между своими филиалами туда, где они используются наиболее эффективно. Смысл такого перемещения в сокращении издержек производства и более рациональном использовании того или иного фактора производства.
2. Влияние транснациональных корпораций на экономику принимающих стран
2.1. Стратегические модели транснациональных корпораций
Стратегия корпорации — это способ осуществления ее целей в меняющихся рыночных условиях. Для реализации своих стратегий международные корпорации, используют различные модели инвестирования;
- инвестирование с «нуля»;
- трансплантации;
- стратегические альянсы;
- международные слияния и приобретения;
- международные переплетения.
Инвестирование с «нуля» означает создание за рубежом полностью нового предприятия. До 80-х годов было самой распространенной формой инвестирования.
Трансплантации — вынесение в принимающую страну отдельных производств (чаще всего сборочных). Первыми в мировой практике применили эту стратегическую модель японские и южнокорейские автомобилестроительные ТНК. Сегодня для немецких и итальянских фирм заводы Чехии, Польши, Венгрии также стали сборочными цехами для последующего реэкспорта в ЕС.
Стратегические альянсы — разного рода гибкие межфирменные союзы, создаваемые для совместного решения ориентированных на глобальный рынок конкурентных задач в той или иной области, но позволяющие продолжать соперничество в других сферах.
В качестве конкретных целей создания стратегических альянсов можно выделить следующие сгруппированные по нескольким основным позициям:
- технологические альянсы, предполагающие международное сотрудничество фирм в сфере НИОКР, — 37,7% межфирменных коалиций;
- соглашения о совместном производстве (23,3%).
Многие из производственных альянсов ориентируются на достижение экономии на масштабах производства. При этом в одних случаях фирмымогут стремиться к объединению усилий тех или иных звеньев производственной цепочки при сохранении полной независимости во всех остальных операциях, а в других — создавать совместные предприятия;
- соглашения в области сбыта (7,9%). Главное целевое назначение сбытовых альянсов состоит не в устранении или ограничении взаимной конкуренции участников, а во взаимном предоставлении доступа к сбытовым сетям друг друга на стратегических рынках
Стратегические семьи являются обобщающей формой предпринимательства фирм, которые не конкурируют друг с другом, имеют взаимодополняющую стратегию, зависят друг от друга в процессе достижения успеха на рынке. В качестве примеров стратегических семей можно привести отношения «заказчик-поставщик» и связи между производящими компаниями и обслуживающими их банками.
В стратегических системах кооперируется большое число предприятий (производящие компании, торговые фирмы, банки) на базе долгосрочной совместной работы, создаются общие условия кооперации и регулирования и через одну компанию.
Международные слияния и приобретения (М & А) как форма международного предпринимательства имеет в современных условиях возрастающее значение. Количество международных слияний компаний, составившее в 2003 году сумму в 342 млрд долл., еще больше увеличилось в 2006 году. На этот вид инвестиций в 2003– 2006 годах пришлась большая часть инвестиций в развитые страны [6] .
По оценкам экспертов ЮНКТАД, благодаря слияниям компаний к 2010 году в ряде отраслей мировой промышленности число игроков может резко сократиться. Важная целевая установка компании по слиянию и приобретению — ориентация на сбыт. Покупка компании может пониматься как стратегия выхода на рынок. В противоположность созданию новой дочерней фирмы на зарубежных рынках преимущества покупки определенной компании состоят в том, что существующие структуры, сети, оборудование в сфере сбыта, производства, поставок могут быть заимствованы.
Международная деятельность по покупке и поглощению проводится с целью формирования глобальной структуры конкуренции. Скупка конкурентов может иметь своим следствием урегулирование рынка или усиление собственной конкурентной позиции.
Международные переплетения ТНК представляют собой совместное владение несколькими корпорациями ценными бумагами друг друга. Наибольшее количество международных переплетений приходится на автомобилестроение.
Вместе с тем сегодня еще нельзя говорить об устойчивом типе международной предпринимательской деятельности. Критериями выбора формы международной предпринимательской деятельности являются индивидуальные для каждого предпринимателя и фирмы мотивы и цели транснационализации
Очевидно, что международные корпорации, создавшие на базе глобальных производительных сил международное производство, ориентированное на удовлетворение потребностей людей в любой стране мира становятся главным субъектом глобальной мировой экономики. Обострение глобальной конкуренции между ними определяет в ближайшем будущем уменьшение числа МК с одновременным увеличением их роли и мощи.
2.2 Влияние ТНК на экономику принимающих стран
Влияние ТНК на конкурентоспособность принимающих экономик очень многосторонне и далеко не всегда оно бывает положительным. Это связано с тем, что отношения между принимающими странами и ТНК — сложны, что обусловлено частым несовпадением интересов, а также асимметрией власти. Такая асимметрия ощущается сразу же, как только обе стороны пытаются максимизировать свои выгоды. ТНК, как правило, экономически намного сильнее, чем большинство принимающих их стран. Они нередко стараются использовать свою мощь, чтобы оказывать давление на местные правительства, принуждая их минимизировать свои налоговые обязательства или добиваясь получения особых льгот в финансовой сфере, инфраструктуре, защите рынка и т.д. В качестве ответных акций многие страны применяют запреты и ограничения, а также национализацию и экспроприацию собственности (особенно активно эти меры использовались после второй мировой войны).
Все же в большинстве случаев (в особенности при наличии целевой программы развития отношений с транснациональными корпорациями) принимающая страна выигрывает от присутствия ТНК. Трудящиеся и поставщики, обслуживающие новые предприятия, наряду с местными властями, получающими налоги, выигрывают больше, чем теряют конкурирующие местные инвесторы. Широкое привлечение иностранного капитала при помощи ТНК способствует снижению безработицы в стране. С организацией производства в стране тех изделий, которые раньше ввозились, отпадает необходимость в их импорте. Компании, выпускающие конкурентоспособную на мировом рынке продукцию и ориентированные в основном на экспорт, в значительной степени способствуют укреплению внешнеторговых позиций страны и повышению ее конкурентоспособности в системе мирового хозяйства.
Положительные эффекты от присутствия ТНК в экономике принимающей страны в первую очередь обусловлены притоком прямых иностранных инвестиций (ПИИ). Расширение притока иностранного капитала в значительной мере способствует модернизации национальной промышленности, интенсификации экспорта (т.е. увеличение в нем доли высокотехнологичных продуктов обрабатывающей промышленности) и повышению конкурентоспособности целых отраслей национальной промышленности. Эксперты ОНН считают [46], что вне зависимости от уже существующего уровня связей между иностранными филиалами и местной экономикой их можно расширить и углубить в целях наращивания потенциала и конкурентоспособности отечественных фирм. Для принимающей страны такие связи могут послужить стимулятором экономической активности, а там, где местные ресурсы замещают импортируемые, улучшить состояние платежного баланса. Укрепление позиций местных поставщиков может, в свою очередь, привести к перетоку осязаемых и неосязаемых активов в остальную часть экономики принимающей страны и способствовать динамичному развитию предпринимательского сектора.
Однако не стоит забывать, что в своих действиях ТНК руководствуются в основном желанием максимизировать прибыль и минимизировать издержки, далеко не всегда считаясь при этом с интересами принимающих их государств, поэтому для получения максимальной выгоды правительство страны должно выработать четкую программу взаимодействия с иностранными инвесторами для расширения их связей с национальными производителями
В целом же для ТНК основополагающим является вопрос, в какой мере особенности тех или иных принимающих стран могут стать источником выгод или, напротив, потерь и конфликтов. Многие компании делают ставку на преимущества, вытекающие из различий, но очень редко говорят о том, какие именно показатели представляют большую или меньшую значимость. Как правило, они стремятся не к разнообразию в организационных формах и применяемых методах, а к тому, чтобы создавать и поддерживать заданный уровень общности, сплоченности и единообразия в рамках своей структуры. Проблема здесь не в том, как найти баланс обоих явлений, а как одновременно извлекать выгоду из них. Оба данных явления — это две стороны медали. Вместе с тем существуют, конечно, важные сферы, где необходимы последовательность и единообразие.
Взаимоотношения ТНК с принимающими странами также неоднозначны. Необходимо отметить, что капитал, инвестированный корпорациями в экономику принимающих государств, становится составной частью их воспроизводственного процесса. Интегрируя рабочую силу различных государств и предъявляя ей одни и те же требования, ТНК играют важную роль в распространении международных стандартов подготовки квалифицированных кадров. Все это приводит к качественному росту промышленности принимающей страны и как следствие — росту производительности труда.
ТНК также оказывают определенное влияние на местные органы власти для улучшения налогового режима или дебюрократизации отдельных процедур, например, связанных с инвестированием или приватизацией. Часто именно мощное воздействие представителей ТНК служит катализатором реформирования бюрократического аппарата, пересмотра различных законодательных актов, регулирующих правила инвестирования и налогообложения в принимающей стране в сторону их оптимизации и либерализации. В результате этого повышается прозрачность экономики государства, его привлекательность для иностранных инвесторов, что способствует привлечению в страну дополнительных капиталовложений.
Хотя в целом деятельность ТНК положительно сказывается на экономическом развитии и конкурентоспособности принимающих стран, тем не менее, существует много проблем, связанных с той деятельностью ТНК, которая противоречит интересам принимающих государств. К таким проблемам, в частности, относятся: подавление своей мощью местных фирм, установление монопольных цен, нарушение законов, например укрытие доходов от налогообложения путем перекачки их из одной страны в другую, хищническая эксплуатация природных и трудовых ресурсов, загрязнение окружающей среды, организация «утечки умов» в материнскую компанию, противодействие реализации экономической политики принимающих государств во влиянии ТНК на принимающие страны есть свои плюсы и минусы. [7] (Приложение 1)
Как отмечают эксперты ООН, транснациональные корпорации являются «двигателями мировой экономики». Действительно, на сегодняшний день ТНК являются такими же равноправными участниками международных экономических отношений, как и собственно государства базирования и принимающие страны. Благосостояние страны, ее участие в международном разделении труда, степень интегрированности в мировое хозяйство и в конечном итоге ее международная конкурентоспособность все в большей степени зависят от того, насколько успешна деятельность ТНК, базирующихся в ее экономике. Кроме того, капиталовложения ТНК в иностранную экономику — активное средство стимулирования спроса на отечественную продукцию. Таким образом, для страны базирования открывается доступ к новым емким рынкам. С учетом политических изменений в мире сегодня на передний план выходят вопросы обеспечения экономических интересов государств, усиления конкурентоспособности их товаров и услуг на мировых рынках. Поддержка и защита национальных товаропроизводителей, увеличение их экспорта возводится многими странами в ранг госполитики, одного из приоритетов национальной безопасности.